Como as dinâmicas da liderança estão mudando, o mesmo deve acontecer com o antigo “comando e controle” da conformidade. Tom Fox oferece orientação para ajudar os CCOs a se adaptarem aos novos tempos.
Dada a escassez de liderança que sai de Washington durante esta crise, pensei que seria um momento oportuno para considerar algumas inovações na liderança de conformidade. Embora muitos departamentos de conformidade possam ter começado mais como uma função de comando e controle, criada por advogados para cumprir leis anti-suborno, como a Lei de Práticas de Corrupção no Exterior (FCPA), esse tipo de modelo de liderança está se tornando obsoleto no mundo de hoje. Não é que os funcionários estejam interessados em “por que” eles devem fazer negócios de forma ética e em conformidade com essas leis, mas mais que o poder está mudando dentro das empresas.
Em um artigo de 2014 da Harvard Business Review intitulado “ Entendendo ‘Novo Poder’ ‘, os autores Jeremy Heimans e Henry Timms exploraram como as dinâmicas da liderança estão mudando e o que as empresas podem fazer para aproveitá-las. Eu achei que eles tinham algumas idéias excelentes que um diretor de conformidade (CCO) ou profissional de conformidade pode aplicar a uma função de conformidade.
Os autores começam observando que o “novo poder” difere do “poder antigo” em uma dimensão bilateral de interseção. Essa interseção é entre os modelos usados para exercer poder e os valores que agora são adotados. Compreender essa mudança de poder facilitará a função de conformidade, passando mais para a vanguarda de uma função de integração de negócios. O artigo descreve quatro novos modelos de potência:
- Compartilhando e modelando. Nesse modelo, uma empresa é muito mais integrada aos seus clientes e cadeia de suprimentos.
- F Este modelo continua a integração adicionando um componente vertical, seja de posições patrimoniais ou de algum outro tipo de financiamento.
- P Neste modelo, “os participantes vão além de apoiar ou compartilhar os esforços de outras pessoas e contribuem com os seus”.
- Co-propriedade. Este é o modelo mais descentralizado, empurrando a participação para os níveis mais baixo ou mais básico.
Mas além desses novos sistemas de energia, “um novo conjunto de valores e crenças está sendo forjado. O poder não está apenas fluindo de maneira diferente; as pessoas estão sentindo e pensando diferentemente sobre isso. ”
Os autores os chamam de “loops de feedback” que “tornam visíveis os benefícios da ação coletiva baseada em pares e dão às pessoas um senso de poder. Ao fazer isso, eles fortalecem as normas em torno da colaboração. ” Isso parece suspeito como monitoramento contínuo e atualização contínua do seu programa de conformidade por meio da incorporação de informações para alimentar a inovação.
Havia cinco valores estabelecidos para ajudar a guiar a liderança:
- Governança, onde “o poder favorece abordagens informais em rede para governança e tomada de decisão”.
- A colaboração, onde o valor do poder recompensa “aqueles que compartilham suas próprias idéias, difundem as de outras pessoas ou desenvolvem as idéias existentes para torná-las ainda melhores”.
- DIO ( ou faça você mesmo), que é uma “crença na cultura amadora em arenas que costumava ser caracterizada por especialização e profissionalização”.
- Transparência, que significa que uma transparência mais permanente entre negócios e vidas sociais levará a uma “resposta em espécie de nossas instituições e líderes que são desafiados a repensar a maneira como se envolvem com seus eleitores”, incluindo especificamente sua base de funcionários.
- E, finalmente, Afiliação , o que significa que os funcionários novos e mais jovens têm menos probabilidade de “criar relacionamentos de décadas com as instituições”.
Os autores têm três prescrições que eu achei úteis para o CCO ou profissional de conformidade incorporar em um programa de conformidade maduro e em evolução; as funções de conformidade precisam “se envolver em três tarefas essenciais:
- avaliar seu lugar em um ambiente de energia instável,
- canalizar seu crítico mais severo e
- desenvolver uma capacidade de mobilização. ”
Avalie onde você está
Esse ponto está muito próximo de algo que os profissionais de conformidade se sentem à vontade em seu papel: uma avaliação de risco. No entanto, os autores sugerem que a avaliação seja voltada para dentro, portanto, você deve avaliar a função de conformidade nessa “bússola de poder – onde você está hoje e onde deseja estar em cinco anos”. Você pode fazer benchmark de outras empresas ao responder a esta consulta. Internamente, você pode iniciar esse processo com uma conversa sobre novas realidades e como a função de conformidade deve executar. Mais importante, essa avaliação pode ajudá-lo a identificar os aspectos dos principais modelos e valores que não devem ser alterados.
Incorporar interesses da unidade de negócios
Os autores observaram: “hoje, as organizações mais sábias serão aquelas que se envolverão em conversas mais dolorosamente honestas, dentro e fora, sobre seu impacto”. No entanto, acho que essa pergunta deve ser feita primeiro pelo CCO ou pelo profissional de conformidade, pois não é apenas o que você está fazendo para trabalhar com suas unidades de negócios, mas – o mais importante – o que você está fazendo para incorporar as preocupações e sugestões deles em sua conformidade. regime.
Se você solicitar à unidade de negócios que seja um parceiro significativo ou (melhor ainda) que seja seu parceiro de negócios, precisará de um mecanismo para envolver sua unidade de negócios, para que haja uma entrada de entrada antes da conformidade A função possui uma saída de requisitos. Como os autores escreveram, “esse nível de introspecção precisa preceder qualquer investimento em novos mecanismos de poder” – ao qual eu acrescentaria qualquer função de conformidade bem-sucedida .
Mobilize sua capacidade
Aqui, sugiro que você considere terceiros contratados e empreendimentos comerciais, como joint ventures (joint ventures), como uma via pela qual a função de conformidade pode trazer maiores benefícios para uma organização. A especialista em conformidade Mary Jones, ex-diretora de conformidade da Global Industries Ltd., muitas vezes discute seu treinamento de terceiros da empresa e quão agradecidos estavam quando ela viajava pessoalmente para seus locais e realizava treinamento pessoalmente. Seus esforços para viajar para seus locais e gastar o dinheiro necessário para isso não apenas fortaleceram diretamente a função de conformidade da Global Industries, mas também criaram aliados para seus esforços, fornecendo a esses fornecedores as informações e o treinamento necessários para cumprir com os requisitos de seus clientes. Ao estender a mão dessa maneira,
À medida que a profissão de conformidade amadurece, ela se tornará mais um componente da função de negócios da empresa. Isso significa menos a mentalidade de cima para baixo de um advogado de “faça porque eu disse para fazê-lo” e mais uma mentalidade colaborativa.